在南京证券申请股票质押式回购业务需要具备什么基本条件?
股票质押式回购业务简称股票质押回购,是金融市场常见的一个操作,今天小编就给大家介绍一下在南京证券申请股票质押式回购业务需要具备什么基本条件?如果您想了解在南京证券开立信用证券账户卡有没有费用相关的问题,可以点击以下链接>>>>>>>>>>>南京证券开立信用证券账户卡,会收取开户费用吗?
(1)账户为合格账户,开户手续规范齐备,资料完整;
(2)客户具有合法的证券投资资格,不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件限制进入证券市场或禁止其申请和参与股票质押式回购交易业务的情形;
(3)参与股票质押式回购的证券资产未设定任何形式的担保或其他第三方权利,不存在任何权属争议或权利瑕疵,按监管规定可用于股票质押式回购交易业务;
(4)非南京证券股份有限公司股东且与公司股东不存在关联关系;
(5)客户具备一定的投资经验和财产实力;
(6)投资者适当性评估结果在有效期内,且符合我公司股票质押式回购交易业务投资者适当性匹配要求;
(7)通过公司的资质审查及信用等级评定;
(8)客户对股票质押式回购交易业务的风险及交易规则有正确认知;
(9)客户有进行股票质押式回购交易业务的意愿,能够提供公司要求的资质证明和尽职调查资料,资料内容真实、准确、完整;
(10)融入资金用于实体经济生产经营,不得直接或者间接用于下列用途:
投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录,或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目;
进行新股申购;
通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票;
法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途;
(11)符合监管机构、自律组织和公司规定的其他条件。
以上就是有关在南京证券申请股票质押式回购业务需要具备的基本条件了,希望能对你有所帮助。
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